科學(xué)技術(shù)部令第5號 《國家科技計劃項目管理暫行辦法》

科技部門戶網(wǎng)站  www.most.gov.cn      2001年01月20日     來源：科技部

　　章 總 則

　　條 為規(guī)范國家科技計劃項目管理，提高科技計劃項目管理的效率，保證科技計劃項目管理的公開、公正和科學(xué)，制定本辦法。

　　第二條 國家科技計劃項目（以下稱項目）是指在國家科技計劃中實施安排，由單位或個人承擔(dān)，并在一定時間周期內(nèi)進(jìn)行的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)活動。

　　第三條 國家科技計劃項目管理實行依法管理、規(guī)范權(quán)限、明確職責(zé)、管理公開、精簡高效的原則，并嚴(yán)格按《國家科技計劃管理暫行規(guī)定》和相關(guān)各類國家科技計劃管理辦法中的有關(guān)規(guī)定組織實施。

　　第四條 本辦法主要適用于以中央財政投入為主的各類國家科技計劃的項目立項、實施管理、項目驗收和專家咨詢等項目管理工作。

　　第二章 項目立項

　　第五條 項目立項一般應(yīng)包括申請、審批、簽約三個基本程序。

　　第六條 科技部專項計劃部門在啟動項目申請工作前，應(yīng)根據(jù)科技發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略，發(fā)布項目指南或優(yōu)先領(lǐng)域，并依據(jù)計劃的性質(zhì)、宗旨和功能定位，明確申請項目的選擇范圍、領(lǐng)域、性質(zhì)、規(guī)模、目標(biāo)方向等，確定項目申報的時間、渠道、方式。

　　第七條 項目指南和優(yōu)先領(lǐng)域已明確項目目標(biāo)和任務(wù)，并符合招標(biāo)投標(biāo)條件的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《科技項目招標(biāo)投標(biāo)暫行管理辦法》中的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第八條 申請項目的申請者（包括單位或個人）應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件：

　　（一）符合該計劃對申請者的主體資格（包括法人性質(zhì)、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、國籍）等方面要求；

　　（二）在相關(guān)研究領(lǐng)域和專業(yè)應(yīng)具有一定的學(xué)術(shù)地位和技術(shù)優(yōu)勢；

　　（三）具有為完成項目必備的人才條件和技術(shù)裝備；

　　（四）具有與項目相關(guān)的研究經(jīng)歷和研究積累；

　　（五）具有完成項目所需的組織管理和協(xié)調(diào)能力；

　　（六）具有完成項目的良好信譽(yù)度。

　　第九條 申請項目應(yīng)符合國家科技、經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展戰(zhàn)略，符合國家產(chǎn)業(yè)政策和科技政策，符合國家科技發(fā)展規(guī)劃、計劃的總體部署和安排。

　　第十條 申請項目應(yīng)提供以下三部分材料：

　　（一）項目申請表（由科技部統(tǒng)一印制）；

　　（二）項目建議書（由申請者按照科技部要求的內(nèi)容框架編寫）；

　　（三）項目建議書的附件（與項目建議書內(nèi)容有關(guān)的證明材料、專家評議意見、相關(guān)單位的項目推薦意見）。

　　第十一條 項目建議書的內(nèi)容和框架一般應(yīng)包括：

　　（一）立項的背景和意義；

　　（二）國內(nèi)外研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢；

　　（三）現(xiàn)有研究基礎(chǔ)、特色和優(yōu)勢；

　　（四）應(yīng)用或產(chǎn)業(yè)化前景、科技發(fā)展或市場需求；

　　（五）研究內(nèi)容與預(yù)期目標(biāo)；

　　（六）研究方案、技術(shù)路線、組織方式與課題分解；

　　（七）年度計劃內(nèi)容；

　　（八）主要研究人員和單位簡況及具備的條件；

　　（九）經(jīng)費(fèi)預(yù)算；

　　（十）有關(guān)上級單位或評估機(jī)構(gòu)的意見。

　　除滿足上述條件外，不同類型項目的建議書可有所側(cè)重，或根據(jù)需要增加新的內(nèi)容。

　　第十二條 項目申請，必須嚴(yán)格按各類國家科技計劃管理辦法規(guī)定的渠道、方式、時間執(zhí)行。申請渠道可按行政隸屬關(guān)系逐級匯總、審核；或由申請者經(jīng)有關(guān)行業(yè)和地方科技行政管理部門推薦后直接申報，終由科技部專項計劃部門受理。

　　第十三條 經(jīng)科技部專項計劃部門或由其委托的有關(guān)機(jī)構(gòu)對項目建議書進(jìn)行討論、咨詢和審查后，符合條件并通過審查的項目，可以進(jìn)入可行性論證或評估。

　　第十四條 科技部專項計劃部門負(fù)責(zé)組織或委托有關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行項目可行性報告的論證或評估工作。

　　第十五條 可行性報告內(nèi)容和框架一般應(yīng)包括：

　　（一）項目的背景和意義；

　　（二）國內(nèi)外研究開發(fā)現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢（包括知識產(chǎn)權(quán)狀況）；

　　（三）擬承擔(dān)單位的技術(shù)優(yōu)勢和條件；

　　（四）項目目標(biāo)、研究內(nèi)容和關(guān)鍵技術(shù)；

　　（五）技術(shù)路線方案、課題分解；

　　（六）經(jīng)費(fèi)的預(yù)算；

　　（七）年度進(jìn)度和目標(biāo)；

　　（八）預(yù)期成果；

　　（九）項目負(fù)責(zé)人的技術(shù)水平和組織管理能力介紹；

　　（十）有關(guān)上級單位的意見。

　　第十六條 可行性論證或評估報告應(yīng)對項目給出可行、不可行或需作復(fù)議的明確結(jié)論意見，并交科技部專項計劃部門負(fù)責(zé)審核。對論證結(jié)論“需作復(fù)議”的項目，申請者應(yīng)對有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行必要的修改，然后將修改完善后的論證報告送科技部專項計劃部門進(jìn)行復(fù)審。

　　第十七條 對通過可行性論證審核的項目，科技部將以部發(fā)文的形式給予批復(fù)，并根據(jù)管理公開制度在相關(guān)范圍或媒體向社會公眾發(fā)布列入計劃項目公告。

　　第十八條 對符合評估條件的項目，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《科技評估管理暫行辦法》中的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第十九條 列入國家科技計劃的項目，科技部專項計劃部門應(yīng)根據(jù)不同計劃的性質(zhì)，通過合同或計劃任務(wù)書形式，確定項目各方的權(quán)利和義務(wù)。

　　第二十條 列入國家科技計劃的項目實行統(tǒng)一編號，有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)由科技部另行制定。

　　第二十一條 項目的合同或計劃任務(wù)書的文本由科技部專項計劃部門依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)統(tǒng)一設(shè)計和印制，由項目承擔(dān)者依據(jù)批準(zhǔn)的項目可行性研究報告填寫合同或計劃任務(wù)書。經(jīng)簽約各方共同審核后，方可履行簽訂手續(xù)。

　　第二十二條 合同或計劃任務(wù)書應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　　（一）項目編號、項目名稱和項目密級；

　　（二）合同甲方或計劃任務(wù)下達(dá)部門；

　　（三）合同乙方或計劃任務(wù)承擔(dān)單位（人）和任務(wù)責(zé)任人；

　　（四）立項背景與意義；

　　（五）主要任務(wù)、關(guān)鍵技術(shù)；

　　（六）驗收考核指標(biāo)；

　　（七）實施方案、技術(shù)路線與年度計劃進(jìn)度；

　　（八）經(jīng)費(fèi)預(yù)算和用途；

　　（九）承擔(dān)單位的保障條件與經(jīng)費(fèi)配套；

　　（十）科技成果及其知識產(chǎn)權(quán)的歸屬和管理；

　　（十一）涉密項目的科技保密義務(wù)；

　　（十二）爭議解決方法。

　　第二十三條 根據(jù)國家科技計劃的不同性質(zhì)和目標(biāo)，合同或計劃任務(wù)書可增加有關(guān)科技行政管理部門作為第三方，第三方有保證任務(wù)完成的責(zé)任和監(jiān)督項目實施的權(quán)力。

　　第二十四條 對于執(zhí)行結(jié)果可測的項目，合同中的研究和考核指標(biāo)，必須量化；對于執(zhí)行結(jié)果不可測項目，合同中的研究和考核指標(biāo)，必須有準(zhǔn)確含義的定性說明。

　　第二十五條 對項目執(zhí)行中的有關(guān)國撥經(jīng)費(fèi)、條件保障和經(jīng)費(fèi)配套條款，必須明確簽約各方的責(zé)任，并明確出現(xiàn)一方違約時，其他方應(yīng)有的權(quán)力。

　　第二十六條 合同或計劃任務(wù)書由科技部專項計劃部門核準(zhǔn)后方能生效。

　　第二十七條 對國務(wù)院交辦或科技部決定所需緊急立項任務(wù)，可按各類國家科技計劃管理辦法所規(guī)定的緊急立項程序條款進(jìn)行立項。

　　第三章 項目實施管理

　　第二十八條 國家科技計劃一般按項目、課題兩級管理，不設(shè)課題的可按項目進(jìn)行管理。

　　第二十九條 科技部專項計劃部門和授權(quán)或委托的項目組織實施管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)項目的實施和管理。

　　第三十條 科技部專項計劃部門在項目管理中的基本職責(zé)是：

　　（一）確定項目組織實施的管理機(jī)構(gòu)和管理模式；

　　（二）審聘項目專家咨詢委員會；

　　（三）審查項目年度執(zhí)行報告、項目完成后的總結(jié)報告和項目經(jīng)費(fèi)的預(yù)、決算；

　　（四）組織或委托其他組織或機(jī)構(gòu)進(jìn)行項目的中期檢查或評估；

　　（五）組織協(xié)調(diào)并處理項目執(zhí)行中需要協(xié)調(diào)、處理的問題。

　　第三十一條 受科技部專項計劃部門授權(quán)或委托，項目組織實施管理機(jī)構(gòu)對項目目標(biāo)的實現(xiàn)、項目任務(wù)的完成、關(guān)鍵技術(shù)的突破及涉密項目的科技保密等，承擔(dān)組織實施的責(zé)任。

　　項目組織實施管理機(jī)構(gòu)的基本職責(zé)是：

　　（一）匹配項目約定支付的科技經(jīng)費(fèi)；

　　（二）定期報告項目年度執(zhí)行情況和年度經(jīng)費(fèi)決算，協(xié)同科技部專項計劃部門進(jìn)行項目執(zhí)行情況的檢查或評估，協(xié)調(diào)項目的實施，進(jìn)行技術(shù)保密的實施管理；

　　（三）實施項目的統(tǒng)計調(diào)查，督促項目科技成果完成單位辦理科技成果登記手續(xù)；

　　（四）向科技部專項計劃部門報告項目實施中難以協(xié)調(diào)的問題。

　　第三十二條 項目承擔(dān)者的基本職責(zé)是：

　　（一）嚴(yán)格執(zhí)行合同或計劃任務(wù)書，完成項目目標(biāo)任務(wù)；

　　（二）真實報告項目年度完成情況和經(jīng)費(fèi)年度決算；

　　（三）接受科技部專項計劃部門和項目組織實施管理機(jī)構(gòu)對項目執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查；

　　（四）接受并配合科技部委托的有關(guān)中介機(jī)構(gòu)所進(jìn)行的中期評估或驗收評估，準(zhǔn)確提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料；

　　（五）及時報告項目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項；

　　（六）填報由科技部制發(fā)的科技計劃統(tǒng)計調(diào)查表和科技成果登記表；

　　（七）報告項目執(zhí)行中知識產(chǎn)權(quán)管理情況和提出知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的建議。

　　第三十三條 項目實施中必須建立年度執(zhí)行情況報告制度，如遇目標(biāo)調(diào)整、內(nèi)容更改、項目負(fù)責(zé)人變更、關(guān)鍵技術(shù)方案的變更、不可抗拒的因素等對項目執(zhí)行產(chǎn)生重大影響的情況必須及時報告。

　　項目承擔(dān)者必須在每年1月中旬提交項目上年度執(zhí)行情況，經(jīng)項目組織實施管理機(jī)構(gòu)審核匯總后，于2月中旬報科技部綜合計劃部門和專項計劃部門。

　　第三十四條 項目實施時限一般為三年，并可以逐年滾動立項，超過三年的項目，應(yīng)進(jìn)行中期檢查或中期評估。項目執(zhí)行中因人為因素致使項目難以實施或在預(yù)定時間內(nèi)不能完成合同，科技部專項計劃部門可以采取警告、通報批評，并視情況直至取消合同任務(wù)的處罰。

　　第三十五條 各類國家科技計劃必須建立相互兼容的數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)信息、數(shù)據(jù)資源共享。統(tǒng)計、調(diào)查和成果登記的科技指標(biāo)應(yīng)有一致的概念和內(nèi)涵，指標(biāo)及數(shù)據(jù)具有可比性。

　　第四章 項目驗收

　　第三十六條 各類國家科技計劃可根據(jù)計劃自身的特點(diǎn)，制定專門的驗收管理辦法。

　　第三十七條 項目驗收的組織工作，由科技部專項計劃部門委托項目組織實施管理機(jī)構(gòu)組織進(jìn)行。

　　對跨行業(yè)（部門）、跨省市的重大項目驗收，應(yīng)由科技部專項計劃部門負(fù)責(zé)主持。

　　第三十八條 項目驗收以批準(zhǔn)的項目可行性報告、合同文本或計劃任務(wù)書約定的內(nèi)容和確定的考核目標(biāo)為基本依據(jù)，對項目產(chǎn)生的科技成果水平、應(yīng)用效果和對經(jīng)濟(jì)社會的影響、實施的技術(shù)路線、攻克關(guān)鍵技術(shù)的方案和效果、知識產(chǎn)權(quán)的形成和管理、項目實施的組織管理經(jīng)驗和教訓(xùn)、科技人才的培養(yǎng)和隊伍的成長、經(jīng)費(fèi)使用的合理性等應(yīng)作出客觀的、實事求是的評價。

　　第三十九條 項目驗收程序，一般應(yīng)符合下列要求：

　　（一）項目驗收工作需在合同完成后半年內(nèi)完成；

　　（二）項目的承擔(dān)者，在完成技術(shù)、研發(fā)總結(jié)基礎(chǔ)上，向項目組織實施管理機(jī)構(gòu)提出驗收申請并提交有關(guān)驗收資料及數(shù)據(jù)；

　　（三）項目組織實施管理機(jī)構(gòu)審查全部驗收資料及有關(guān)證明，合格的向科技部專項計劃部門提出項目驗收申請報告；

　　（四）科技部專項計劃部門批復(fù)驗收申請，并委托項目組織實施管理機(jī)構(gòu)組織驗收，驗收一般應(yīng)委托有關(guān)社會中介服務(wù)機(jī)構(gòu)對研究開發(fā)成果完成客觀評價或鑒定后進(jìn)行；

　　（五）科技部專項計劃部門負(fù)責(zé)批準(zhǔn)項目的驗收結(jié)果。

　　第四十條 項目承擔(dān)者申請驗收時應(yīng)提供以下驗收文件、資料，以及一定形式的成果（樣機(jī)、樣品等），供驗收組織或評估機(jī)構(gòu)審查：

　　（一）項目合同書或項目計劃任務(wù)書；

　　（二）科技部專項計劃部門對項目的批件或有關(guān)批復(fù)文件；

　　（三）項目驗收申請表；

　　（四）科技成果鑒定報告；

　　（五）項目研發(fā)工作總結(jié)報告；

　　（六）項目研發(fā)技術(shù)報告；

　　（七）項目所獲成果、專利一覽表（含成果登記號、專利申請?zhí)枴＠柕龋?/div>